Tổng hợp

Thành Lập Quỹ Mở

Posted on by admin

 I. Thành lập quỹ mở căn cứ theo pháp lý

 – Luật Chứng khoán;

 – Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16/12/2011 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ mở;

 – Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/05/2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

 II. Hướng dẫn thủ tục các bước thành lập quỹ mở

 Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký thành lập quỹ mở đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

 Bước 2: UBCKNN (bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định.

 Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ hoặc chưa rõ ràng, UBCKNN yêu cầu công ty quản lý quỹ bổ sung hoặc giải trình.

 Bước 4: UBCKNN cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho công ty quản lý quỹ, thu tiền lệ phí cấp Giấy chứng nhận;

 – Trường hợp hồ sơ không hợp lệ, UBCKNN gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.

 III. Hồ sơ thành lập quỹ mở bao gồm

 1) Giấy đăng ký thành lập quỹ

 2) Báo cáo kết quả đợt chào bán, kèm theo bản xác nhận của Ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán

 3) Danh sách đại lý ký danh và tất cả các nhà đầu tư, kể cả nhà đầu tư giao dịch trên tài khoản ký danh;

 4) Biên bản tổng hợp ý kiến nhà đầu tư.

 IV. Điều kiện thành lập quỹ mở

 – Công ty quản lý quỹ bảo đảm vốn chủ sở hữu không thấp hơn vốn pháp định.

 – Phải chào bán thành công cho hơn 100 nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

 – Tổng giá trị vốn huy động không được thấp hơn năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam hoặc thấp hơn giá trị vốn tối thiểu dự kiến huy động theo quy định tại điều lệ quỹ (nếu có);

 – Việc phân phối chứng chỉ quỹ phải hoàn thành trong vòng 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực. Trường hợp không thể hoàn thành việc phân phối chứng chỉ quỹ trong thời hạn này, công ty quản lý quỹ được đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét gia hạn việc phân phối chứng chỉ quỹ nhưng không quá 30 ngày.