Ngành chứng khoán là lĩnh vực có điều kiện, yêu cầu doanh nghiệp phải đáp ứng quy định nghiêm ngặt về vốn hay như nhân sự và giấy phép hoạt động từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
Việc thành lập công ty chứng khoán & công ty đầu tư chứng khoán không chỉ yêu cầu vốn lớn còn phải có hệ thống quản trị rủi ro, kiểm soát nội bộ cùng với nhân sự đạt tiêu chuẩn.
DVDN247 cung cấp dịch vụ thành lập công ty chứng khoán & đầu tư chứng khoán trọn gói, giúp doanh nghiệp hoàn tất thủ tục nhanh chóng, hợp pháp mà lại tối ưu chi phí.
1. Công Ty Chứng Khoán & Công Ty Đầu Tư Chứng Khoán Là Gì
1.1. Công Ty Chứng Khoán
Là doanh nghiệp chuyên cung cấp dịch vụ tài chính liên quan đến mua bán, tư vấn, quản lý tài sản trên thị trường chứng khoán bao gồm
- Môi giới chứng khoán (đại diện khách hàng giao dịch cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh).
- Tư vấn đầu tư chứng khoán.
- Tự doanh chứng khoán (công ty tự mua bán chứng khoán để kiếm lợi nhuận).
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
- Quản lý danh mục đầu tư.
1.2. Công Ty Đầu Tư Chứng Khoán
Là quỹ đầu tư hoạt động dưới hình thức công ty, chuyên huy động vốn & đầu tư vào danh mục chứng khoán bao gồm
- Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng (phát hành cổ phiếu để huy động vốn từ công chúng).
- Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (huy động vốn từ nhà đầu tư tổ chức).
2. Điều Kiện Thành Lập Công Ty Chứng Khoán
2.1. Điều Kiện Về Vốn Điều Lệ
Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, mức vốn pháp định tối thiểu cho công ty chứng khoán
- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng.
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
- Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng.
- Hoạt động đầy đủ các nghiệp vụ: 725 tỷ đồng.
2.2. Điều Kiện Về Nhân Sự
- Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải có kinh nghiệm 5 năm trong lĩnh vực tài chính & chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Tối thiểu 3 nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Kế toán trưởng phải có chứng chỉ kế toán viên hoặc CPA Việt Nam.
2.3. Điều Kiện Về Hệ Thống Quản Lý Rủi Ro
- Có hệ thống công nghệ thông tin đảm bảo giao dịch an toàn.
- Có hệ thống kiểm toán nội bộ & kiểm soát rủi ro theo quy định của UBCKNN.
2.4. Điều Kiện Về Cơ Sở Vật Chất
- Trụ sở hợp pháp tại Việt Nam.
- Có phòng giao dịch, hệ thống đặt lệnh chứng khoán nếu hoạt động môi giới.
3. Điều Kiện Thành Lập Công Ty Đầu Tư Chứng Khoán
- Vốn pháp định tối thiểu: 50 tỷ đồng.
- Chỉ được đầu tư vào chứng khoán niêm yết, trái phiếu chính phủ & các tài sản hợp pháp khác.
- Phải có ngân hàng giám sát để quản lý tài sản đầu tư.
- Có đội ngũ nhân sự chuyên môn tài chính & quản trị danh mục đầu tư.
4. Thủ Tục Thành Lập Công Ty Chứng Khoán
Bước 1: Chuẩn Bị Hồ Sơ Đăng Ký Doanh Nghiệp
Hồ sơ gồm
- Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp.
- Điều lệ công ty.
- Danh sách cổ đông/thành viên góp vốn.
- CMND/CCCD/hộ chiếu của người đại diện pháp luật & cổ đông sáng lập.
- Chứng minh năng lực tài chính (báo cáo tài chính, xác nhận số dư ngân hàng).
Bước 2: Nộp Hồ Sơ Đăng Ký Doanh Nghiệp
- Nộp tại Sở Kế hoạch & Đầu tư.
- Thời gian xử lý: 3 – 5 ngày làm việc.
Bước 3: Xin Giấy Phép Hoạt Động Chứng Khoán
Hồ sơ nộp tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) gồm
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
- Phương án kinh doanh chứng khoán chi tiết.
- Chứng minh năng lực tài chính & hệ thống công nghệ giao dịch.
- Danh sách nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Thời gian xử lý: 30 – 60 ngày làm việc.
Bước 4: Công Bố Thông Tin & Kích Hoạt Hoạt Động
- Công ty phải công bố thông tin trên Cổng thông tin quốc gia về chứng khoán.
- Đăng ký mã số thuế, chữ ký số điện tử & tài khoản ngân hàng.
- Kết nối hệ thống giao dịch với Sở Giao dịch Chứng khoán.
5. Thủ Tục Thành Lập Công Ty Đầu Tư Chứng Khoán
- Nộp hồ sơ tại Sở Kế hoạch & Đầu tư để đăng ký doanh nghiệp.
- Xin giấy phép đầu tư chứng khoán tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
- Hoàn thiện các thủ tục thuế, kế toán & đăng ký tài khoản ngân hàng giám sát.
6. Một Số Lưu Ý Khi Thành Lập Công Ty Chứng Khoán
- Chuẩn bị nguồn vốn lớn, đảm bảo đủ vốn pháp định.
- Tuyển dụng nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Đầu tư hệ thống giao dịch chứng khoán an toàn, đáp ứng tiêu chuẩn của UBCKNN.
- Tuân thủ quy định về báo cáo tài chính, kiểm toán & quản trị rủi ro.
7. Tại Sao Nên Chọn DVDN247
- Tư vấn miễn phí về điều kiện & thủ tục thành lập công ty chứng khoán.
- Hỗ trợ trọn gói, từ đăng ký doanh nghiệp đến xin giấy phép hoạt động.
- Thời gian xử lý nhanh chóng, đảm bảo đúng pháp lý.
- Hỗ trợ lâu dài, tư vấn pháp lý sau khi công ty đi vào hoạt động.
8. Liên Hệ DVDN247 Ngay Hôm Nay
Nếu bạn muốn thành lập công ty chứng khoán hoặc công ty đầu tư chứng khoán hãy để DVDN247 phục vụ bạn!